银行从业考试题库 第82页

银行从业考试题库

商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形的,由银行监督管理机构依据《银行监督管理法》的规定实施处罚?(  )

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A . 违反规定销售未经批准的理财计划或产品的B . 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的C . 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的D . 挪用单独管理的客户资产的E . 未按规定进行风险...

下列有关证券流通市场的组织方式的说法,正确的有(  )。

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A . 场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B . 场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C . 在各国金融市场的发展历程中,无论是参与者、交易品种还是交易数量,场内交易均占主导地位D . 证券交易所在二级市场上处于核心地位E . 场外交易...

下列不属于投资目标的是( )。

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A . 出于某些目的的资本积累如应付突发事件B . 通过社会养老金和个人商业养老保险提供的退休收入C . 防范个人风险D . 退休后的收入不足以通过保险实现的部分