以下关于合规风险定义正确的有( )。
A . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可...
A . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可...
A . 银行应积极配合B . 查询人必须出示本人工作证或执行公务证C . 查询人必须出具地市级(含)以上人民法院、人民检察院、公安局签发的“协助查询存款通知书”D . 查询人履行一定的程序后可以借走原件,但是借走原件时间不得超过7天E . ...
A . 资本利得B . 红利C . 利息D . 未分配利润E . 盈余公积
A . 保持流动性,获得收益B . 为银行提供新的资金来源C . 合理避税D . 分散风险E . 提高资产质量
A . 独立性B . 营利性C . 法定性D . 组织性E . 连带性
A . 以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的,当事人应当订立书面合同,质权自订立合同时设立B . 以应收账款出质的,当事人应当订立书面合同,质权自信贷征信机构办理出质登记时设立C . 以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质...
A . 产品的特点B . 产品的风险C . 产品的收益D . 产品的设计过程
A . 135B . 108C . 139D . 111.2
A . 合同成立是指依法订立的合同在当事人之间发生法律约束力B . 合同生效要求行为人具有相应的民事行为能力C . 合同成立要求当事人意思表示真实D . 合同生效主要是事实问题,合同成立主要是法律评价问题
A . 持票人营业所在地B . 票据出票地C . 票据承兑地D . 票据支付地
A . 客户地址B . 客户的财产情况C . 客户的手机号码D . 客户婚姻状况
A . 程序性规定B . 禁止性规定C . 义务性规定D . 授权性规定
A . 债权人未申报债权的,就丧失了申报权B . 债权人未申报债权的,可以申请对此前已进行的分配进行补充分配C . 为审查和确认补充申报债权的费用,由补充申报人承担D . 债权申报期限只有30天