《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
A . 未经客户委托,擅自为客户买卖证券B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息C . 挪用公款进行大规模的证券买卖D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E . 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A . 未经客户委托,擅自为客户买卖证券B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息C . 挪用公款进行大规模的证券买卖D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E . 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A . 任何情况下均不得引用同事的工作成果B . 和同事分享专业知识和工作经验C . 尊重同事的个人隐私D . 尊重同事的工作方式和工作成果E . 与同事分享和交流客户信息
A . 就是银行客户经理对外联系、积极推行新型业务和为客户提供存、贷、汇等一体化金融服务B . 包括开发理财产品、宣传理财产品、提供理财产品、售后反馈C . 就是包装银行理财产品的过程D . 应该立足于银行的传统产品E . 包括为客户介绍保...
A . 房屋所有权证B . 房屋共有权保持证C . 房屋抵押权证D . 房屋他项权证E . 房屋出售权证
A . 资产组合的收益率等于各个资产收益率的加权平均值,权重为单个资产总值与资产组合总值的比例B . 资产组合的收益率方差等于各个资产的收益率方差的加权平均值,权重为单个资产总值与资产组合总值的比例C . 当资产组合中不同资产的种类越多,资...
A . 劳务报酬所得B . 工资薪金所得C . 个体工商户取得的经营所得D . 外籍个人取得的偶然所得E . 失业救济金所得
A . 市场风险来源于与整个市场系统有关的因素,这种风险影响市场上所有的投资对象,因此被称为系统风险或不可分散风险B . 可被分散化消除的风险被称为独特风险、特定公司风险、非系统风险或可分散风险C . 特定风险的风险来源是独立的,它只影响市...
A . 申请书(包括但不限于申请人的基本情况、拟申请投资购汇额度、投资计划等)B . 中国银监会的业务资格批准文件C . 托管协议草案D . 拟与投资者签订的委托协议(格式合同)范本,协议应包括双方的权利、义务及收益、风险承担等相关内容E ...
A . 商业银行除对理财计划所汇集的资金进行正常的会计核算外,还应为每一个理财计划制作明细记录B . 在理财计划存续期内,商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单,账单上应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况C . 商业银行...
A . 健全的内部控制机制B . 完善的公司治理机构C . 先进的风险管理文化培育D . 有效的风险治理策略
A . 公司治理B . 外部控制C . 合规文化D . 信息系统
A . 根据总行关于行业的崽体指导方针和集团客户与授信行的密切关系,初步确定对该集团整体的总授信限额B . 按单一客户的授信限额,初步测算关联企业各成员单位(含集团公司本部)的最高授信限额的参考值C . 分析各个授信单位的具体情况,调整各成...
A . 商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型,对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别,并建立操作风险成因和损失事件之间的关系B . 在操作风险自我评估的过程中,可依据评审对象的不同,采用不同方法C . 商业银行可根据关...