下列行为中,违反了风险提示原则的是( )。
A . 因个人利益驱动,着力推荐对自己业绩或者奖金有利得产品,忽视了客户的需要B . 不以足以引起客户注意的方式提示免责条款C . 对客户的问题闪烁其词,刻意回避或提供虚假信息D . 协助客户的不诚实行为E . 利用消费者的误解,追求被代理...
A . 因个人利益驱动,着力推荐对自己业绩或者奖金有利得产品,忽视了客户的需要B . 不以足以引起客户注意的方式提示免责条款C . 对客户的问题闪烁其词,刻意回避或提供虚假信息D . 协助客户的不诚实行为E . 利用消费者的误解,追求被代理...
A . 低价销售B . 贬低对手C . 虚假宣传D . 硬性摊派E . 强买强卖
A . 是指以非法占有为目的,采用虚构事实、隐瞒真相的方法B . 使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证进行诈骗活动的行为C . 作为本罪行为对象的金融凭证,仅指委托收款凭证、汇款凭证及银行存单D . 使用伪造、...
A . 有辨认控制能力的自然人B . 非国有公司中的非国家工作人员C . 非国有公司中的国家工作人员D . 国有公司中的工作人员E . 事业单位的非国家工作人员
A . 银行或者其他金融机构的工作人员B . 金融机构工作人员的直系亲属C . 金融机构的控股股东D . 银行或者其他金融机构E . 金融机构的债权人
A . 任何情况下均不得引用同事的工作成果B . 和同事分享专业知识和工作经验C . 尊重同事的个人隐私D . 尊重同事的工作方式和工作成果E . 和其他部门同事分享和交流客户信息
A . 法律关系B . 价格变动趋势C . 业务处理流程D . 外部包装E . 风险控制框架
A . 建设强有力的合规部门B . 建设强有力的合规文化C . 建立有效的合规风险管理体系D . 建立有利于合规风险管理的基本制度
A . 合规绩效考核制度B . 合规问责制度C . 诚信举报制度D . 严格管理制度
A . 2010年2月25日B . 2011年2月25日C . 2012年2月25日D . 2013年2月25 日
A . 一级清算业务B . 二级清算业务C . 结算业务D . 资金清算
A . 对B . 错
A . 1B . 2C . 3D . 5