银行从业考试题库 第101页

银行从业考试题库

商业银行开展个人理财业务有( )等情形的,银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。 

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A . 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的B . 未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的C . 泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的D ....

政府发行短期债券的主要目的有( )。 

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A . 满足政府短期资金周转的需要B . 获取投资收益C . 为中央银行的公开市场业务提供操作工具D . 作为流动资产的二级准备E . 当作投资组合中一项重要的无风险资产

下列有关证券流通市场的组织方式的说法,正确的有( )。 

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A . 场内交易包括证券交易所交易和柜台交易B . 场外交易是指在证券交易所以外进行的交易C . 在各国金融市场的发展历程中,无论是参与者、交易品种还是交易数量,场内交易均占主导地位D . 证券交易所在二级市场上处于核心地位E . 场外交易...